下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员...

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

关于记账式国债的特点，说法错误的是（ ）。A.可以记名.挂失 B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造，安全性好 C.不可上市转让，流通性差 D.期限有

下面关于凭证式国债的有关说法正确的是()。①各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售②各经办单位对...

关于点击成交交易方式，下列说法不正确的是（）。A.做市报价下做市商和尝试做市机构不可对其设定的做市券种进行双边报价 B.是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价

委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。①整数委托和零数委托②买进委托和卖出委托③市价委托和限价委托④定时委托和不定时委托A.①②③ B.①②

国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.0．1％．0．2％ B.0．2％，0．2％ C.0．2％．1％

未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（ ）股东资格。A.在一定条件下具有 B.具有 C.不具有 D.以上都不对

关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法...

（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会 B.证券服务机构 C.证券交易所 D.中国证监会

衍生证券投资基金包括( )。 Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅲ.Ⅳ. C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D、Ⅰ.Ⅱ.

投资咨询机构属于证券（）机构。A.自营 B.投资 C.服务 D.代理

下列对股份回购的叙述，错误的是（　　）。A．股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给 B．股份回购通常会导致股价上涨 C．股份回购向市场传达了积极的信息

融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（　　），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A．90% B．130% C．150% D．11

套期保值的基本做法是（ ）。Ⅰ.持有现货空头,买入期货合约Ⅱ.持有现货空头,卖出期货合约Ⅲ.持有现货多头,卖出期货合约Ⅳ.持有现货多头,买...

（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。A:信贷融资 B:直接融资 C:间接融资 D:境外融资

普通股股东的权利包括（ ）。 Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策 Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事...

宏观审慎监管与货币政策的关系()。①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济②二者的监管途径中均包含资产负债表③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定...

资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的()。A.银行

2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.该指数系列以2002年12月31日为基日Ⅱ.基期指数为1...