下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（ ）。Ⅰ.对会员单位的自律管理Ⅱ.对从业人员的自律管理Ⅲ.代办股份转让系统Ⅳ.证券账户、结算账户的...

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表Ⅳ．...

一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A、变化 B、固定 C、定期变化 D、与公司经营情况挂钩

证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。A.处以违法所得10倍的罚款 B.情节严重的，责令关闭 C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金③数...

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金...

上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提...

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万...

( )属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 C.

《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。①处5年以下有期徒刑或...

法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。A.25％ B.35％ C.45％ D.55％

主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行...

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的...

2015年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（　　）。A.该公司的主要资产

信得科技有限责任公司（以下简称信得公司）是一家主要经营电子科技产品的公司，其公司章程规定：公司向其他企业投资必须经过公司董事会的决议，且单项投资限额不得超...

甲股份有限公司采用募集设立方式设立。公司股本总额5000万元。由发起人认购1500万元，在创立大会上达成若干决议，包括“新股发行采取溢价发行方式，溢价收入...

发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（ ）财务指标。Ⅰ．流动比率Ⅱ．应收账款周转率Ⅲ．无形资产占净资产的比例Ⅳ．研究与开发费...