基金份额持有人的权利不包括（ ）。A.参与分配清算后的剩余财产 B.分享基金财产收益 C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.查阅或复制公开披露的

下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。Ⅰ．客户进行证券的申购；Ⅱ．客户提款；Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金；Ⅳ ．客户支...

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客

证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司所发行的证券已获得客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知的对象不包括（    ）。A、客户

()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A:融券专用证券账户  B:融资专用资金账户  C:客户信用交易担保证券账户

证券公司应当将（ ），整体作为对客户融资融券所生债权的担保物。 Ⅰ.向客户收取的保证金 Ⅱ.客户融券卖出所得的全部价款 Ⅲ.客户融资买入的全部...

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。投资主办人须具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。A、3；5 B、5；10 C、5；3

持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。A、百分之三 B、百分之五 C、百分之七 D、百分之八

根据上海证券交易所融资融券交易的规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合（ ）。 Ⅰ.上市交易超过3个月 Ⅱ.近3个月内的日平均资产...

依照《中国证券业协会诚信管理办法》有关查询有限公开诚信信息的规定，下列说法不正确的是（ ）。A、从业人员可登陆中国证券业协会从业人员管理系统查询他人的诚信信息

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A、5至10年 B、3至5年 C、1至5年 D、1至3年

股份有限公司的设立，可以采取（ ）的方式。 Ⅰ.登记设立 Ⅱ.发起设立 Ⅲ.募集设立 Ⅳ.出资设立A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ

收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当公告原因；自公告之日起（ ）个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元...

下列关于互联网交易的表述中，正确的有（ ）。A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 C

（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。A.客户 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货保证金存管银行

营业部应当配备（ ）条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。A.1 B.2 C.3 D.4

中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。（）

期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开两次会议

出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.保障基金总额达到8亿元人民币 B.期货公司遭受重大突发市场风险或者不