（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。A、基金管理人 B、基金托管人 C、地方性交易所 D、基金发起人

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。A、每日开市前 B、每周 C、每月 D、不定期

投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。A、80%、60% B、60%、40% C、80%、80% D、5

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（ ）。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B、以基金公司的风险准备金作为

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（ ）。A、投资人利益优先原则 B、客观性原则 C、全面性原则 D、持续性原则

内部控制的目标不包括（ ）A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B、防范和化解经营风险，提

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A. 董事会 B. 股东大会 C. 合规与风险管理委员会 D. 监事会

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作  B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内

风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；Ⅱ.对...

基金公司股东按其在基金公司（ ）对公司享有权利，并承担相应的义务。A. 职位 B. 权利 C. 出资比例 D. 贡献

QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括( )。A. 申购和赎回渠道基本相同  B. 申购和赎回的开放时间基本相同 C. 申购和赎回的原则

岗前职业道德教育的主要途径是( )。A.职前培训  B.职业资格考试  C.岗位基金职业道德教育  D.职业道德观念教育

基金机构投资者不包括（ ）。A.企业法人 B.政府机构 C.事业法人 D.社会团体

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。A.当日 B.次日 C.第三日 D.第五日

商业秘密的特点不包括（ ）。A.不为公众所知悉 B.能够带来经济利益 C.被采取保密措施 D.不具有实用性

基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，要坚持销售（ ）原则，向客户推荐或者销售合适的基金。A.专业性 B.审慎性 C.适用性 D.合法性

公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（ ）人。A. 50 B. 100 C. 150 D. 200

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B. 主要股东最近3年没有

审贷分离是指将信贷业务全过程分解为（）等环节。A.调查  B.审查  C.贷后管理  D.不良资产处置  E.档案保管

根据信托财产运用方式的不同，信托业务可以分为( )。A.资金信托 B.财产信托 C.融资类信托 D.投资类信托 E.事务管理类信托