中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采...

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括()。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构A.①②③ B.②③④ C

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交...

下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B.证券经纪

证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日 B.每周 C.逐月 D.每季度

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①违反《规定》的相关法律责任②向客户...

证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的...

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的是（　　）。A.合伙人的出资 B.合伙企业取得的专利权 C.合伙企业接受的捐赠 D.合伙企业承租的设

根据公司法律制度的规定,股份有限公司以超过股票票面金额的价格发行股份所得的溢价款,应当列为（  ）。A.未分配利润 D.法定公益金 C.资本公积金 D.法定公益

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；Ⅱ．招股意向书刊...

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ...

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10 B.15 C.20 D.30

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。Ⅰ．受奖励单位或个人；Ⅱ．表彰单位；Ⅲ．表彰内容；Ⅳ．奖励等级。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起（    ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10 B、15 C、30 D、60

根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员应当公平对待所有客户，当遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突无法避免时，应确保（  ...

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，风险控制指标标准是（ ）。 Ⅰ.净资本不低于12亿元 Ⅱ.净资本不低于净资产的70％ Ⅲ.净资本不低于1...

证券公司应当对代销金融产品业务实行（ ）管理。A、集中统一 B、分散 C、独立 D、分类