下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（ ）。A、面额较大 B、利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高 C、只有二级市场，没有明确的一级市场 D、利率

（ ）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A、再融资 B、股票回购 C、股票拆分 D、首次公开发行

以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（ ）。A.平均市值 B.投资组合平均剩余期限 C.融资比例 D.浮动利率债券投资情况

（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A、利率风险 B、信用风险 C、提前赎回风险 D、通货膨胀风险

（ ）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。A、场外协议回购 B、场内公开市场回购 C、要约回购 D、凭证回购

以下属于远期合约标的资产的是（ ）。A.大宗商品 B.农产品 C.利率 D.以上三种均是

（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。A.可赎回债券 B.可回售债券 C.可转换债券 D.结果化债券

下列属于UCITS基金投资品种的是（ ）。A、银行存款 B、指数基金 C、货币市场工具 D、以上选项都正确

事前和事后风险指标的区别（ ）。A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况 B.事后指标通常用

（ ）对固定利率债券和零息债券特别重要。A、信用风险 B、利率风险 C、通胀风险 D、流动性风险

考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（ ）。A. 夏普比率 B. 特雷诺比率 C. 信息比率 D. 贝塔系数

假设当前无风险收益率为5%，基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场的平均收益率为25%，标准差为0.25。则该基金P的夏普比率为( )。A. 0.

某债券的面值1000元，票面利率为5%，期限为4年，每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行，则该债券的到期收益率为（ ）。A. 5% B. 6% C

（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A. 信用风险 B. 提前赎回风险 C. 违约风险 D. 申购风险

下列选项中说法错误的是（ ）。A. 利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位 B. 按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为

证券公司经营管理的主要负责人和（??）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的...

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。[2010年9月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具

( )和中国期货业协会组成了中国“五位一体”的期货监管协调工作机制。A.中国证监会. B.证监局 C.期货交易所 D.中国期货保证金监控中心有限责任公司

在下列各项中，不属于代理记账业务范围的是(    )。A．代理申请工商登记 B．根据委托人提供的原始凭证和其他资料进行会计核算 C．向税务机关提供税务资料 D．

从基金类型看，管理费率最高的基金是（ ）。A.衍生工具基金 B.债券基金 C.股票基金 D.货币市场基金