股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（ ）。A.剩余索取权 B.利润获得权 C.剩余价值获得权 D.以上都不对

对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（ ）。Ⅰ．发行市场Ⅱ．流通市场Ⅲ．一级市场Ⅳ．二级市场A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询...

合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司...

境外上市外资股的构成部分不包括( )。A、H股 B、N股 C、B股 D、S股

公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。A、3 B、5 C、10 D、15

经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2009 B.2011 C.2010 D.2008

（　　）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。Ⅰ．看涨期权Ⅱ．认购权Ⅲ．看跌期权Ⅳ．认沽权A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ

证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过（　　）扣收。A．资金存管银行 B．中国结算公司 C．证券交易所 D．商业银行

投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。 A、自律管理B、科学管理C、廉洁自律D、规避监管

另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。①对冲基金②股权投资基金...

第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在()。A.荷兰和美国 B.美国和美国 C.美国和荷兰 D.英国和荷兰

股票发行监管制度包括()。①审批制②审定制③核准制④注册制A.①②④ B.①③④ C.②③④ D.①②③

证券公司参与区域性市场，应()。Ⅰ．合理确定参与的数量和地域Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制...

设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民...

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告...

向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。Ⅰ.战略投资者的名称Ⅱ.认购数量Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ

在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有（ ）Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ.使用借来资金,对...

（ ）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、中国证券登记结算机构 D、证券公司

下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核 B.证券公司受理