投资主办人须具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。A、1 B、2 C、3 D、5

会计师事务所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、3万

下列选项中，表述不正确的是（ ）。A、资产托管机构应当履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责 B、客户的交易结算资金、证券资产

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。A. 5 年 B. 10 年 C. 20 年 D. 30 年

使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。A.风险

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备一些基本条件外，还应该具备以下条件：（）。A.注册资本不低于人民币9000万元 B.注册资本不低于人民币4500

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.期货公司 B.中国证监会 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。（）

期货从业人员不得从事或者协同他人从事（）行为。A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.操纵期货交易价格 C.内幕交易 D.欺诈客户

—般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中，需要参加股指期货基础知识相关测试的是（）。A.资金调拨人 B.结算单确认人 C.客户开发人 D.指定下单人

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是（ ）。A.必须具备金融期货仿真交易经历 B.必须具备期货交易经历 C.

期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。[2012年11月真题]A.90 B.95 C.85 D.80

甲是A期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一...

吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，...

期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（）A.首席风险官的职责范围 B.首席风险官的任期 C.首席风险官的权利义务 D.首席风险官工作报告的程序和

某期货公司的股东A集团与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。[2013年9月真题]...

下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（ ）。A. 客户 B. 非期货公司结算会员 C. 期货公司 D. 期货保证金存管银行

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？A. 期货公司 B. 期货交易所 C. 期货保证金安全存管监控机构 D. 其他

王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，那...