下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）。A. 最常见的衍生工具包括远期合约. 期货合约. 期权合约和互换合约 B. 期权合约与远期合约以及期货合约的不

证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是( )。A. 所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 B. 所使用

依据《关于职工全年月平均工作时间和工资折算问题的通知》，年工作日为（　　）天。A.232 B.240 C.246 D.250

若考虑通货膨胀的因素，利率分为（ ）。A.市场利率 B.官方利率 C.名义利率 D.实际利率 E.固定利率

假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（ ）元。A.1.00 B.1.16 C.1.23 D.1.

如果某债券基金的久期是10年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（ ）。A.增加1% B.减少1% C.增加10% D.减少10%

商业票据采用贴现发行的方式。货币市场利率_______，贴现率越高；发行主体资信________，贴现率越低。（ ）A.越高；越好 B.越高；越差 C.越低;越

（ ），中国证券业协会基金公会成立。A.2001年8月 B.2000年8月 C.2001年6月 D.2000年6月

基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 B.建立并保管基金份额持有人名册 C.负责基金份额的登记 D.

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员A. 3 B. 1 C. 半 D

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。A、政府监管为核心 B、行业自律为纽带 C、机构内控为主体 D、社会监督为补充

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

基金销售机构内部控制原则不包括（ ）。A、健全性原则 B、有效原则 C、及时性原则 D、相互制约原则

证券交易所自律管理的内容不包括（ )。A、基金公司人员的聘任 B、对基金上市交易的监控和管理 C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D、对证

在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（ )。A、律师事务所 B、基金托管人 C、基金代理销售机构 D、会计师事务所

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ )个月内选任新基金托管人。A、3 B、12 C、6 D、24

关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金 B、只能采用前端收费模式 C、采用前端收费和后端收费两

投资者进行ETF证券认购时需具有( )。 A、沪、深B股或H股证券账户B、开放式基金账户C、沪、深A股证券账户D、封闭式基金账户

基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月 B.每季度 C.每半年 D.每年

以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A、涉及基金净值复核的信息披露 B、涉及基金募集的信息披露 C、涉及基金上市交易的信息披露 D、涉及基金投资运作的信