公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。A.未按照公司债券募集办法履行义务 B.公司有重大违法行为且后果严重的

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A.10 B

下列关于股份有限公司股份发行的表述，说法不正确的是()。A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票 C.公司发行的股

下列关于协议收购的说法，不正确的是()。A.收购人不得进行股份转让 B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报

下列可以担任公司总经理的情形是()。A.限制民事行为能力 B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年 C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，

股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取 B.支付 C.保管 D.使用

按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（ ）。A.“特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.

私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当...

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）。①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担④合伙人按照实缴...

上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

甲是普通合伙企业的合伙人，合伙协议约定合伙期限为2年，在合伙企业存续期间，发生下列情形，甲可以退伙的有（　　）。A.合伙协议约定的退伙事由出现 B.经过全体合伙

在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（ ）。Ⅰ．评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾Ⅱ．评估基准日选择是否合理Ⅲ．评估方法...

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ．有效性；Ⅱ．合法性；Ⅲ．及时性；...

证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询...

证券账户名称应当注明的内容有( )。Ⅰ．证券公司名称；Ⅱ．资产托管机构名称；Ⅲ．集合资产管理计划名称；Ⅳ．基金托管机构名称。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ  B

证券公司从事客户资产管理业务，投资风险应当由（    ）承担。A、客户 B、证券公司 C、操作员 D、客户与证券公司

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（    ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实信用 B、公平公正 C、小心谨慎 D、成本-收益

下列选项中，表述不正确的是（    ）。A、证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由指定商业银行 B、客户的交易结算资金应当与证券公司的自有资产相

以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（ ）。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协...

收购期限届满后，接受委托的证券公司应当向（ ）申请办理股份转让结算、股份登记手续。A、中国证监会 B、证券登记结算机构 C、证券交易所 D、中国人民银行