以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。A.银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡 B.银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求 C.

财政部2009年3月17日表示，由财政部代地方发行的2000亿元债券将以发债地方政府名称发行，债券期限为3年，利息按年支付，利率通过市场化招标确定。对于以...

（　　）在形式上具有强制性、无偿性和固定性的特征。A.税收 B.国债 C.政府投资 D.公共支出

反洗钱法的主要内容包括( )。A 明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门反洗钱分工 B 明确反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限 C 规定开展反

完善公司治理和内部控制机制，需要（ ）A 强化内控文化及合法文化建设 B 提升风险管理能力 C 针对信用风险、市场风险、操作风险等制定积极可行的防范措施 D 建

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（ ）年。A、2 B、3 C、4 D、5

下列能够影响股价变动的因素有( )。①政治因素；②人为操纵因素；③制度因素；④心理因素。A.①③④ B.①②③④ C.①②③ D.②③④

在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在（ ）。Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革Ⅲ.国际金融合作...

债券收益的三种表现形式有（ ）。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．再投资收益Ⅳ．经营收入A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.

证券投资基金的技术风险可能来自（ ）Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．注册登记人Ⅳ．销售机构A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、

国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中...

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并

国际短期资金流动的类型包括（ ），①国际直接投资②国际间接投资③贸易资金流动④保值性资金流动A.①② B.①④ C.①③ D.③④

按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上 B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券

中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”指（ ）。①运行独立②检查独立③代码独立④指数独立A.①②③ B

对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下()原则。A.份额申购，份额赎回 B.份额申购，金额赎回 C.金额申购．金额赎回 D.金额申购，份额赎回

在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为()几个步骤。①开户②缴款③认购④确认A.①②③ B.①②④ C.

（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

证券市场投资者，是指（ ）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利A.①②③ B.①②④