证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的处以（ ）罚款。A、1万元以上3万元以下 B、3万元以上10万元以下 C、3万元以上30万元以下 D

下列选项中，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司年度报告中的风险控制指标报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 Ⅱ.证券公司年度报告...

有限责任公司的股东以其（ ）为限对公司承担责任。A、营业额 B、认缴的出资额 C、资产总额 D、债务总额

期货公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上3...

我国的期货交易必须在（ ）内进行。A.期货交易所 B.商品交易市场 C.商品产地 D.买卖双方约定的场所

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的

期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。

期货公司应当按照（ ）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性 B.分类 C.账龄 D.可回收性

下列有关公司制期货交易所监事会的说法中正确的有（ ）。A.每届任期3年 B.监事会成员不得少于2人 C.监事会设主席1人，副主席若干人 D.监事会设主席1人，副

任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（ ）。A.予

下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（）。 A客户应当通过非结算会员向期货交易所报告 B客户未按规...

期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。 A设立营业部申请书 B拟设立营业部的决议文件 C营业部的管...

期货公司只能为符合（）标准的自然人投资者申请开立交易编码。A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币30万元 B.具备金融期货基础知识，通过相关测试 C.

下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是（ ）。A.金融期货结算业务资格申请书 B.盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）

甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式有（）。A.认定合同无效

大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以...

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。A.按规定履行信息披露义务 B.向股东承诺共担风险 C.向股东作获利保证 D.将开户资料提交期货公

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（）

期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（）