中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（）情况不得为其开立信用账户。Ⅰ．未按照要求提供有关情况Ⅱ．从事证券交易试件不足半...

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。A.政策性银行 B.企业法人 C.其他金融机构 D.其他商业银行

关于公司债，下面说法正确的是（ ）。①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行②非公开发行公司债，每次发行不得超过20...

债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...

首次公开发行股票的简称为()。A.PPP B.OTP C.IPO D.CIO

普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同 B.持股人身份不同 C.持股金额不同 D.优先级别不同

金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产 B.金融负债 C.股票 D.债券

下列选项中，属于资本流出的是（ ）。A.外国对本国负债减少 B.本国对外国的负债增加 C.本国对外国的债务减少 D.本国在外国的资产减少

关于收益公司债券，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．是一种具有特殊性质的债券Ⅱ．利息只在公司有盈利时才支付Ⅲ．如果余额不足支付，未付利息可以累加，待...

按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具 B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具 C、货币衍生工具、利率衍生工具

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（　　）。A．拍卖竞价 B．连续竞价 C．集合竞价 D．招标竞价

金融市场最重要的参与者是（　　）。A．政府部门 B．工商企业 C．金融机构 D．个人

1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A:发行时间和发行范围 B:发行规模和发行方式 C:发行规模和发行企业数量 D:发行时间和发行方式

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。A.基本账户；一般账户

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A、3 B、5 C、10

深圳证券交易所规定．每季度结束后的（ ）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。A

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东取得股份的日期Ⅳ．各股东所...

证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法，正确的有( )。①合规负责人为证券公司高级管理...

下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有（ ）。①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模...