下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其...

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A.①③ B.①② C.②③④ D.①

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅...

以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，...

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（　）。A.甲的母公司的全资子公司丙公司 B.甲参股丁公司，

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（  ）。Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．罚款Ⅳ．追...

对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（  ）。Ⅰ．撤销从业资格Ⅱ．处以3...

下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。Ⅰ．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ．公司为股东或实际控制人提供...

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（ ）。A.签约 B.违约 C.变更 D.毁约

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内 B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期

下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（ ）。A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权 D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。A.民事赔偿 B.刑事

公司以其（    ）对公司的债务承担责任。A、全部财产 B、认缴的出资额 C、认购的股份 D、营业额

下列选项中，证券营销人员的禁止性行为包含（    ）。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜 Ⅱ.替客户办理资金查询等事宜 Ⅲ.对客户证券...

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的（    ）但未达到（    ）的，应当编制简式...

股票质押回购的融出方包括（ ）。 Ⅰ.集合资产管理计划为融出方的，应约定在股票质押回购中质权人登记为管理人 Ⅱ.定向资产管理客户为融出方的，应约定...

证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定向（ ）申请客户资产管理业务资格。A、中国证监会 B、证券交易所 C、证券交易所 D、证券登记结算机构

下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公...

下列选项中，有关证券投资基金销售的表述不正确的是（ ）。A、涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 B、相关机构破产

收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（ ）。A、3% B、5% C、10% D、15%