奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。A.1 B.2 C.3 D.4

证券交易所通过连续公开（ ）方式形成证券交易价格。A、竞价 B、议价 C、竞标 D、叫价

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的...

有限责任公司在进行股权转让时，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民...

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A、3 B、5 C、10 D

证券经纪业务的禁止行为包括( )。①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易；②不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券...

下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B.客户信用

证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括（ ）。A、参股及控股情况 B、负债及或有负债情况 C、经营管理状况 D、员工薪酬

国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（ ）个月...

下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得...

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于...

证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。①处以拘役②单处1万...

按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（ ）A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关

证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5 B.7 C.10 D.15

关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限

甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B

未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销...