下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、...

沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于( )的个人投资者。A.人民币20万元 B.人民币50万元

以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度 B.年报审计监管 C.季报审计监管 D.信息公开披露制度

证券交易所任总经理的职能不包括（ ）。A.提议召开临时会员大会 B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作 C.审定业务细则及其他制度性规定 D.拟定证券交易

我国证券市场的监管目标是()。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券...

公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30

资本市场是指（ ）。A.短期金融市场 B.长期金融市场或长期资金市场 C.是为短期融资产品提供交易服务的市场 D.仅包括无形市场

经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。A.实体经济影响金融市场 B.金融活动本身

金融风险的来源有（ ）。Ⅰ．风险评估Ⅱ．风险管理Ⅲ．风险暴露Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ

以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（ ）。I．基金没有固定的存续期限Ⅱ．价格的形成以基金份额净值为基础Ⅲ．每月公布一次基金资产净值...

下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流 B.基础工具价格的轻微变动也许就会

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证...

下列哪些属于国际资本流动的原因?（ ）Ⅰ．利率原因Ⅱ．金融原因Ⅲ．贸易原因Ⅳ．制度原因A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅳ

商业银行债券包括( )。Ⅰ．证券公司债券Ⅱ．商业银行普通债券Ⅲ．财务公司债券Ⅳ．混合资本债券A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅲ. C、Ⅱ.Ⅳ. D、Ⅲ.Ⅳ

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2% B、3% C、4% D、5%

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。 Ⅰ．公开发行证券的条件和程序Ⅱ．公开发行股票的条件Ⅲ．证券发行的信息披露Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ

信用违约互换的当事人涉及到（　　）。Ⅰ．信用保护购买者Ⅱ．信用保护出售者Ⅲ．担保人Ⅳ．中介机构A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场 A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、...

A公司将自己拥有的85％的资金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为()。A.偏股基金 B.股票基金 C.混合型基金 D.债券基金

下列关于利息计算的说法中正确的有()。①短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按...