选择题:按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅...

题目内容:

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()。

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益 B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排 C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取 D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

参考答案:
答案解析:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司...

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司...

查看答案

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人

查看答案

二尖瓣狭窄有A.心尖区舒张中晚期隆隆样杂音 B.心尖区全收缩期吹风样杂音 C.胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音 D.胸骨右缘第2肋间Ⅲ/6级以上收缩期喷射样杂

二尖瓣狭窄有A.心尖区舒张中晚期隆隆样杂音 B.心尖区全收缩期吹风样杂音 C.胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音 D.胸骨右缘第2肋间Ⅲ/6级以上收缩期喷射样杂

查看答案

证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.5 D.7

证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.5 D.7

查看答案

主动脉瓣关闭不全A.杂音于左侧卧位听诊最清楚 B.杂音于吸气末时增强 C.杂音于前倾坐位听诊最清楚 D.杂音于活动后减轻 E.杂音于心力衰竭控制后减轻

主动脉瓣关闭不全A.杂音于左侧卧位听诊最清楚 B.杂音于吸气末时增强 C.杂音于前倾坐位听诊最清楚 D.杂音于活动后减轻 E.杂音于心力衰竭控制后减轻

查看答案