选择题：下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公...

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：选择题
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题目内容：

下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项

A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ D、Ⅲ,Ⅳ

参考答案：

答案解析：

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、2 B、3 C、

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、2 B、3 C、

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

下列选项中，有关证券投资基金销售的表述不正确的是（）。A、涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 B、相关机构破产

下列选项中，有关证券投资基金销售的表述不正确的是（）。A、涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 B、相关机构破产

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起（）个工作日内，...

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（）。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协...

以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（）。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。A、

证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。A、

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题