基金运作中的定期报告包括（ ）。A.基金年度报告 B.基金合同 C.基金招募说明书 D.基金托管协议

关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B、本质上是一种指数基金 C、可以进行套利交易 D

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理...

（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则

基金销售适用性的指导原则不包括（）。A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.综合性原则

（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信

货币市场基金不必在（ ）中披露偏离度信息。A、临时报告 B、季度报告 C、半年度报告 D、年度报告

（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A、主动型基金 B、上市开放式基金 C、在岸基金

下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。A、《基金经理注册登记规则》 B、《证券投资基金管理公司管理办法》 C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 D

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 B、基金所募集的资金在法律上具有独立性 C、基金投资收益在扣除

基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1日 B.3日 C.5日 D.7日

基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A、基金管理人 B、交易所 C、基金托管人 D、注册登记机构

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A、3 B、5 C、10 D、15

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。A、在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计

（ ）的评价是风险管理中的主要环节。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控Ⅴ.风险管理体系A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A、持续学习 B、持证上岗 C、守法合规 D、诚实守信

（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A

监事会可以依法行使下列哪些职权（ ）。Ⅰ.检查公司的财务。Ⅱ.提议召开临时股东会。Ⅲ.列席董事会会议。Ⅳ.公司章程规定的其他职权。Ⅴ....

下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。A. 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策 B. 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关

（ ）是合规管理的关键性原则。A. 独立性原则 B. 全面性原则 C. 审慎性原则 D. 连贯性原则