下列各项中，应对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责的是（）。A.分管会计工作的副职领导 B.总会计师 C.单位负责人 D.会计主管

下列关于企业年金说法有误的是（ ）。A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制 B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企

衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（ ）。A.久期 B.凸度 C.风险 D.凹凸性

今年年初，分析师预测某公司今后2年内（含今年）股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%，并将保持下去。已知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市...

关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是( )A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求 B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A、1.50% B、0.75% C、1% D、0.50

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股...

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A. 1／2 B. 1／3 C. 3／4 D. 1／4

投资基金主要是一种（ ）投资工具。A. 间接 B. 综合 C. 分散 D. 直接

（ ）即货币资金的融通。A. 融资 B. 金融 C. 理财 D. 筹资

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检査时，不得少于（ ）人,并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务A. 1 B. 2 C.

基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。A.证监局 B.基金监管机构 C.自律组织 D.基金监管机构和自律组织

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当(　)保障基金投资人的合法利益。A.优先  B.其次  C.最后  D.不必

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在(　)日完成。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是(　)。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C.基金资

对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.6个月

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司...

每一交易日股票基金有（ ）个价格。A.1 B.2 C.5 D.无数

投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。A.80%、60% B.60%、40% C.80%、80% D.5

修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。A、2013年6月1日 B、2013年12月28日 C、2012年6月1日 D、2012年12月28日