下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资者作

以下不属于基金销售机构的是（ ）。A、商业银行 B、证券公司 C、中国结算公司 D、证券投资咨询机构

目前，我国基金代销机构不包括（）。A.基金销售公司  B.证券公司  C.保险公司  D.财务公司

作为基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）的披露义务。A.基金份额持有人大会信息  B.基金份额变化信息  C.基金份额持有信息  D.基金运作、托管监督报

甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了( )...

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下述表述不正确的是( )。A.政府监管为核心  B.行业自律为纽带  C.社会监督为补充  D.机构内控为

下列不属于系列基金的优势的是（）。A.强大的扩张功能 B.简化管理 C.降低成本 D.既可以在场外市场进行基金份额申购. 赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和

关于股票基金，下列说法不正确的有( )。A. 股票基金是各国广泛采用的基金类型 B. 根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

以下各项中( )不是资产管理受托资产的范围。A.固定资产  B.银行存款  C.保险产品  D.实体企业股权

会根据( )的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。A. 资金来源. 投资范围. 管理方式和权利义务 B. 资金来源. 投资规模. 管理方式和权利义务 C.

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。A.客户

公开募集基金的基金合同不包括（ ）。A. 基金的运作方式 B. 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 C. 基金资产净值的计算方法和公告方式 D. 基金募集申

关于公司型基金，下列说法不正确的是（ ）。A.具有法人资格 B.设有董事会 C.自行经营与管理基金资产 D.依据投资公司章程营运基金

货币市场的重要组成部分是（ ）。A.票据市场 B.证券市场 C.衍生工具市场 D.外汇市场

金融类不良资产经营在收购、管理及处置各个环节可运用的手段多元，预期可实现收益的不确定性和弹性空间较小。 ( )

经中国银监会批准设立的，为中国境内的汽车购买者及销售者提供金融服务的非银行金融机构是( )。A.汽车消费公司 B.汽车贷款公司 C.汽车金融公司 D.汽车投资公

根据《金融资产管理公司商业化收购业务风险管理办法》的规定，金融资产管理公司商业化收购的范围是( )。A.境内金融机构的不良资产  B.境内外金融机构的不良资产

流动性覆盖率旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产，能够在银监会规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来至少（　）天的流动性需求。A.30 B.6

美国的消费信贷占其国内生产总值的（）以上。A.10% B.5% C.20% D.15%

金融机构在行使反洗钱职责时，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )年。A.5 B.6 C.10 D.15