股权类金融资产以各类(　)为主。A.票据  B.股票  C.基金  D.期货

基金信息披露原则不包括（ ）。A.及时性原则 B.完整性原则 C.效率原则 D.真实性原则

关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（ ）。A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格 B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大

负责基金销售业务的管理人人员应（ ）。A.取得基金从业资格 B.具有大学本科以上学历 C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.有相关的基金从业经验

2007年，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国银监会 D.中国基金业协会

广义的资本市场不包括（ ）。A.银行中长期存贷款市场 B.大额可转让定期存单市场 C.中长期债券市场 D.股票市场

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（ ）。A、基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文 B、

（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A、董事会 B、股东会 C、监事会 D、投资决策委员会

深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（ ）,自上市首日起执行。A、10% B、12% C、5% D、15%

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并报送临时报告。A、2 B、3 C、5 D、1

契约型基金是依据（ ）设立的一类基金。A、基金合同 B、基金公司章程 C、委托书 D、基金收益承诺书

根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。A.2/3以上 B.1/3以上 C.全部 D.—半

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.5% B.10% C.15% D.20%

股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（ ）。A、反映的经济关系 B、具有流通性 C、投资收益与风险大小 D、所筹资金的投向

基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。Ⅰ.执行股东会的决议；Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性...

开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易市场

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。A、产品策略 B、分销策略 C、促销策略 D、价格策略

ETF份额的申购和赎回原则不包活(〕。A、申购和赎回均以份额申请 B、申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 C、申购

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A、0.10% B、0.20% C、0.50% D、1%