按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（　　）。A.期货交易所 B.期货业协会的工作人员 C.证券公司的

证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况...

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ．商业银行Ⅱ．国有企业Ⅲ．民营企业Ⅳ．证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、

私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）人。A.20 B.50 C.200 D.500

下列说法中正确的是（ ）。①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托...

（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.国务院

下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收

上市公司年度报告的内容包括（）①公司概况②公司财务报告和经营情况③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况④公司实际控制人⑤已发行股票...

下列有关有限责任公司监事会的说法中，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 B.监事会任期每届为3年 C

法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④

证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。Ⅰ．上市报告书；Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．公司财务报告。A

下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。Ⅰ．拥有表决权20％的股东；Ⅱ．设立监事会的监事；Ⅲ．2／3的董事；Ⅳ．1／3的董事。A.Ⅰ．

下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（    ）。Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告Ⅱ.中国证...

上市公司应当在每一会计年度的年度结束之日起（    ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A、1 B、2 C、3 D、4

集合计划（ ）参与融资融券交易，（ ）将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。A、可以；不可以 B、可以；可以 C、不可以；不可以 D、不可以；可以

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货公司提出书面异议。A.交易完成15日 B.交易完成30日 C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时

期货公司风险监管报表中的资产是指（ ）。A.客户保证金 B.期货公司自身资产 C.期货交易所资金 D.净资本

申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.1000 B.2000 C.3000 D.50

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 （）