银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与...

以下（）属于柜台业务存在的主要操作风险点。A柜员为实名客户开立账户B有价单据实行专人管理、柜员领用 C定期核对账务 D管库员单人管库

商业银行操作风险的表现形式有（）。A.内部欺诈 B.就业制度和工作场所安全性有问题 C.客户、产品及业务做法有问题 D.实物资产损坏 E.外部欺诈

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件．在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。Ⅰ．货币互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．股权互换...

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A、30 B、50 C、60 D、90

投资者持有某上市公司（ ）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A、40% B、30% C、20% D、10%

在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（ ）。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天

行权结算方式分为()。①证券给付结算方式；②现金结算方式；③股票给付结算方式；④债券给付结算方式。A.①② B.①③④ C.①②③④ D.③④

股票的收益来源可分成（ ）。①股份公司②股票流通③股票发行④股票征税A.①② B.①②④ C.①②③ D.②③④

下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为 B.增发会扩大股东人数，分散

下面对证券交易所描述正确的是（ ）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证...

（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险 B.操作风险 C.经

下列说法中正确的是（ ）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价 B.连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价 C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。A.100 B.80 C.60 D.50

我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...

李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这...

基金管理费率通常与基金规模成()，与风险成()。A.正比；正比 B.正比；反比 C.反比；反比 D.反比；正比

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注...

地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。A.一般债券，普通债券 B.—般债券，收入债券 C.普通债券，特种债券 D.专项债券，收入债券