选择题:证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券的,在限期内仍达不到规定要求的,处以暂停自营业务资格( )的处罚。A、3个月至6个月 B、半年至

题目内容:

证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券的,在限期内仍达不到规定要求的,处以暂停自营业务资格( )的处罚。

A、3个月至6个月 B、半年至1年 C、1年至2年 D、2年至3年

参考答案:
答案解析:

财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。接受委...

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下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字...

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某女,42岁,乳房肿块、界限不清,经前乳房胀痛,应首先考虑A.外吹乳痈 B.乳疸 C.乳发 D.内吹乳痈 E.非哺乳期乳痈

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下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是( )。A、保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,中国证监会撤销其保荐代表人资格 B、个人取得保荐代表人资格

下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是( )。A、保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,中国证监会撤销其保荐代表人资格 B、个人取得保荐代表人资格

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取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨...

取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨...

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