ETF上市交易后，其管理人应在（）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A.每日 B.每周 C.每3天 D.每1

基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求（ ）。Ⅰ.遵循合理、公开、质价相符的定价原则；Ⅱ.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容...

基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。A、基金净值公告 B、年度报告 C、半年度期报告 D、基金上市交易公告书

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A、1 B、3 C、4 D、6

下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（ ）。A、赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值 B、赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值 C、赎回费用=赎回金额

世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（ ）。A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资计划 D、证券投资信托基金

（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。A、道德 B、职业道德 C、品德 D、素养

关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（ ）。A、可以登载基金过去的业绩 B、根据基金过去业绩预测将来业绩 C、在能力允许的范围内，可以承诺收益或承

基金的重大事件不包括（ ）。A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1% B、延长基金合同期限 C、转换基金运作方式 D、更换董事长、总经理等高级管理人

开放式基金的认购采取（ ）的方式。A、份额认购 B、金额认购 C、债券认购 D、份额或金额认购

（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A、诚实守信

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B. 实现对合规风险的有效识别和管理 C. 确保基金管理人依法合规经营 D

关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。A. 信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，

基金投资跟踪与评价的核心是（）。A. 对基金销售业务以及人际关系的维护 B. 基金投资效益及客户评价的稳步提高 C. 对基金销售业绩及工作人员素质的提高 D.

某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万...

基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归人基金财产。A. 10% B. 25% C. 33% D. 50%

下列不属于内幕信息构成要素的是（　　）。A.来源可靠的信息  B.“重要”的信息  C.“非公开”的信息  D.市场上可获得的信息

我国对基金公开募集申请实行的是( )。A. 核准制 B. 注册制 C. 公司制  D. 契约制

基金监管的首要目标是（）。A.保护投资人利益 B.保护基金管理人利益 C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展 D.规范证券投资基金活动

不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.积极成长基金