金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A. 债权类和股权类 B. 债券类和基金类 C. 股权类和基金类 D. 基金类和所有权类

下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。A. 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金 B. 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金 C. 基金销售机构按

我国基金信息披露的重大性标准是指（ )。A、影响证券市场价格标准 B、影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C、影响投资者决策标准 D、以上均不正确

债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。A、利率风险 B、信用风险 C、购买力风险 D、政策风险

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　)。　　Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会　　Ⅱ.基金...

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的(　)原则。A.公开、公平、公正  B.及时、客观、准确  C.高效、全面、及时  D.客观、全面、准确

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（ ）。A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验 B.中小投资者对个股研究有较大的局限性

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部 B.中国证券业协会 C.中国证券

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50 B.100 C.200 D.500

混合型基金不包括（ ）。A.偏股型基金 B.偏债型基金 C.平衡型基金 D.配置型基金

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D. 风险管理制度是否

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A.基本管理制度 B.内部控制大纲 C.部门业务规章 D.法律规范

关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。A.ETF是指数型基金的一种 B.ETF在本质上是开放式基金 C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A、必须以金额赎回方式进行 B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日 C、采取份额赎回的方式 D、采取未知价

董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能 C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解

（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D、相互制约原则

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金代销机构 D.基金份额持有人

下列关于股票基金的表述不正确的是（）。A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资 B.风险高.预期收益低 C.是应对通货膨胀的最有效手段 D.提供了一种长期

根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。A.运作方式 B.法律方式 C.投资对象 D.投资目标

基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性 B.规范性 C.易得性 D.易解性