商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。A银监会 B银行业协会 C证券业协会 D国务院

下列属于市场风险的是（）。A利率风险 B股票风险 C违约风险 D汇率风险 E商品风险

根据《金融机构反洗钱规定》，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。A中国人民银行 B中国银行业监督管理委员会 C中国...

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报中国人民银行备案。A、3 B、5 C、10 D、20

下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券 B.企业债券涵盖公司债券 C.企业债券的发行主体不包括上市公司 D.我

以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件②准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系③存款派...

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。①印花税②佣金③开户费④过户费A.①②③ B.①②

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。A.证券公司 B.国有企业 C.“三资”企业 D.国有控股公司

下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛 B.国际债券的发行规模一般都比较大 C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务 B.资产托管业务 C

股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。①使用大量数据②使用大量模型③使用电脑④以价格判断为基础A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项...

以下说法正确的有()。①期货合约在交易所内交易②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大④远期合约如中...

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。①先行性指标②同步性指标③滞后性指标④...

甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。A.5 B.10 C.20 D.30

下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过...

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费用，另一类是（ ）过程中发生的费用。A.基金申购；基金赎回 B.基金管理；基金托管 C.基金

对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。A.银行的银行 B.发行的银行 C.政府的银行 D.管理的银行

A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（ ）。A.0.8 B.1 C.1.25 D.4