关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ．客户...

有限责任公司需要采取的设立方式是（ ）。A.发起设立 B.募集设立 C.复杂设立 D.渐次设立

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。Ⅰ．客户招揽Ⅱ．交易通道服务Ⅲ．信息咨询服务Ⅳ．其他附加服务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ

下列选项中，有关保荐代表人资格的说法不正确的是（    ）。A、保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，中国证监会撤销其保荐代表人资格 B、个人取得保荐代表人资格

依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（    ）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投...

证券经纪人可以从事的行为不包括（    ）。A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、在执业过程中索取或收受客户款项和财

下列属于证券经纪人不得有的行为的是（    ）。A、向客户介绍证券投资的基本知识 B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C、向客户传

有限责任公司设立董事会的，股东会会议由（    ）召集。A、全体股东 B、部分股东 C、董事会 D、出资最多的股东

下列不符合拥有上市公司控制权条件的是（    ）。A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东 B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30% C、投资者通

定向资产管理合同应约定管理人的权利和义务，管理人的权利不包括（ ）。A、要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关

有下列情形（ ）之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有...

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括（ ）。 Ⅰ.户口本 Ⅱ.身份证 Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表 ...

下列选项中，有关国务院证券监督管理机构处理事件的表述正确的是（ ）A、对要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起6个月作出批准或者不予批准的书面决定 B

下列说法正确的是（ ）。A、公司的经营范围由法律规定 B、公司章程不需要登记 C、公司不可以修改公司章程 D、公司可以改变经营范围

《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（ ）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力

期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的...

对投资者了解交易情况等合理的要求，从业人员应该根据相关资料规定的重要程度，有选择的进行答复

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（）。A.净资本不得低于人民币1500万元 B.净资本与净资产的比例不得低于

经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中囯证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订自律管理办法并报中国证监会核准的有（）。A.从业资格考试 B.执业行为准则 C.执业检查 D.后续职业培训