下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。Ⅰ.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征Ⅱ.可转换公司债券的...

根据募集方式的不同，可将投资基金分为()与()两大类。A.契约型基金；公司型基金 B.封闭式基金；开放式基金 C.公募基金；私募基金 D.主动型基金；被动型基金

优先股的“优先”体现在()。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人 B.比相同份额普通股附加有更多的决策权 C.股息优先于普通股股息派发 D.优先提名和任命

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。Ⅰ．收费相关法规Ⅱ．客户相关资料Ⅲ．收费项目Ⅳ...

证券公司经纪业务收入主要来自（ ）。A、佣金 B、手续费 C、买卖价差 D、利息收入

下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是（ ）。Ⅰ.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认Ⅱ.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有...

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。A、股票、债券和其他证券 B、公募证券和私募证券 C、上市证券和非上市证券 D、政府证券、政府机构证券和公司证券

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。A.变更 B.交割 C.转账 D.托管

下列不属于证券法所调整的有价证券是（ ）。A、股票 B、企业债券 C、政府债券 D、购物券

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。①分享基金财产收益②参与分配清算后的剩余基金财产③召开基金份额持有人大会④对基金管理人...

（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.国务院

常见的内幕交易行为有（ ）。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券 B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C.知情人向他人泄露内幕信息，使他人利

证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ．全资拥有Ⅱ．控股Ⅲ．其他Ⅳ．被同一机构控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

从基本原理上说，证券经纪业务可分为（  ）两种。Ⅰ．柜台代理买卖Ⅱ．证券登记结算公司代理买卖Ⅲ．证券交易所代理买卖Ⅳ．证券承销代理买卖A.Ⅰ、Ⅱ

以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事

《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000

关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理 B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估 C.

下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信

张、王、李、赵各出资1/4，设立通程酒吧(普通合伙企业)，合伙协议未对相关事项的决议办法作出约定;酒吧开业1年后，经营环境急剧变化，全体合伙人开会，协商对...

有限责任公司的权力机构是()。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会