商业银行对重大声誉事件应及时向中国证监会或其派出机构递交处置及评估报告。( )

下列关于单一客户授信限额管理的说法，正确的是( )。A.对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过15％ B.决定客户债务承受能力的主要因素是客户信

商业银行内部控制的基本要素不包括( )。A.内部监督 B.风险评估 C.外部控制措施 D.内部环境

根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》，下列关于银行业金融机构绩效考评工作的监管问题的说法中，正确的是( )。A.银行业金融机构绩效考评实施情况纳入年度监管评价

根据《不良金融资产处置尽职指引》，下列处置方式不属于债权重组的是( )。A.破产清偿 B.资产置换 C.以物抵债 D.修改债务条款

具有实质风险相关性的保证不应作为合格的信用风险缓释工具。

银行合规管理应当遵循的原则有（）。A.独立性原则 B.系统性原则 C.全员参与原则 D.实用性原则 E.强制性原则

金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件（）A.具有良好的公司治理结构 B.风险管理和内部控制健全有效 C.具有拨付营运资金的能力 D.最近1年无严重违

客户开发和管理的主要方式有（ ）。A.维护访问 B.建立客户追踪制度 C.建立客户风险管理制度 D.扩大销售 E.定期维护管理

（　　）是当前国内银行业金融机构最重要的信贷品种之一，在支持国家建设、促进经济发展方面发挥着重要作用。A.流动资金贷款 B.固定资产贷款 C.项目融资 D.并购

中国银行业协会是中国银行业自律组织，在华外资银行业金融机构不可以申请加入中国银行业协会成为会员单位。（）

（）是商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，银监会对该银行采取的监管措施。A.接管 B.合并 C.分立 D.解散

在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（ ）。A. 现金方式 B. 分红再投资转换为基金份额 C. 现金分红和分红再投资转换为基金份额 D. 现金分

按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（ ）的上下3%。A. 前收盘价 B. 最近申报价 C.

中国外汇交易中心总部设在( )。A.北京 B.上海 C.大连 D.深圳

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（ ）承销。A、投资银行 B、上市公司 C、承销团 D、咨询公司

中小企业板块的设计要点有（ ）。Ⅰ.暂不降低发行上市标准Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ.在主板市场的制度框...

下列关于商业银行信贷业务的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人Ⅲ.商业银行的...

下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有（ ）Ⅰ.商业银行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.政府机构A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...