( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A、附有出售选择权条款的债券 B、附有赎回选择权条款的债券 C、附有

证券市场监管公正原则体现在（）。Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为...

在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（　　）。Ⅰ．基金合同Ⅱ．基金财务报告Ⅲ．基金招募说明书Ⅳ．基金年度报告A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。 A、不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司 B...

财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行()方式。A.中标得券 B.认购得券 C.见款付券 D.见认购单付券

2016年12月12日，()发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理...

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有() Ⅰ集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 Ⅱ集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数...

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A. 责令整改 B. 追究刑事责任 C. 出具警示函

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（ ）。A、1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单 B、剩余期限在450天以

下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会Ⅱ.股东人数较少和规模较小的有限责...

以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（ ）。A、处以3年的管制 B、处以6个月的拘役 C、处以8年的有期徒刑 D、

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕...

下列选项中，属于资产证券化特点的是( )。①利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险；②增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡；③利用金...

下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。①知识产权②土地使用权③货币④实物A.③④ B.②④ C.①②③④ D.①②

按照规定，以下说法错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.

下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；②证券交易成交额累计在50万元以上的；③获利...

下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》④《客户交易结算资金管理办法》③《证券登记结算管理办法》

财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户...

资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。A.100 B.200 C.300 D.400

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高...