证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

下列说法中，错误的是（ ）A.证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形

下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员A.①②④ B.①③④ C.①

证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被...

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③

下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的...

证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D

公司营业执照必须载明的内容有( )。Ⅰ．公司名称；Ⅱ．公司住所；Ⅲ．公司经营范围；Ⅳ．公司法定代表人姓名。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（ ）。A.经理 B.董事会秘书 C.副经理 D.财务负责人

（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。Ⅰ．要求证券公司建立证券研...

证券公司办理集合资产管理业务，可接受的资产形式是（    ）。A、货币资金 B、实物资产 C、债券资产 D、股票资产

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（    ）。Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ.遵循公平、公正的原则Ⅲ...

证券公司及其他推广机构不得通过（    ）推广资产管理计划。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.报刊 Ⅳ.互联网A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ

财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。接受委...

《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A、10% B、25% C、30% D、50%

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未...

证券公司将其管理的客户资产从事重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向（ ）报告。A、中国证监会 B、证

以下说法不正确的是（ ）。A、证券经纪人不得泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B、证券经纪人不得诱使客户进行不必要的证券买卖 C、证券经纪人可以通过互联网络、新闻