QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券 B

下列关于基金市场营销的说法，错误的是（ ）。A.市场营销不同于有形产品营销 B.强调销售服务的持续性 C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段 D.在服务过程中

（ ）是金融市场上进行交易的载体。A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.金融工具

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A.2；10 B.3；15 C.5；20 D.10；20

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。A、基金份额持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金投资者

（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A、内幕交易 B、不正当竞争 C、操纵市场 D、倒卖交易

以下属于QDII基金禁止性行为的是（ ）。A、购买政府债券 B、购买可转让存单 C、购买房地产抵押按揭 D、购买银行承兑汇票

下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（ ）。A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人

将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。A、设立条件 B、服务方式 C、参与方式 D、所承担的

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。A、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始

当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。A、电话提示 B、约见谈话 C、公开谴责 D、行政处罚

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指?（ ）。A、基金管理人 B、基金份额持有人 C、基金托管人 D、基金服务机构

基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作...

（ ）应保证督察长的独立性。A. 董事会 B. 监事会 C. 证监会 D. 基金管理人

下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。A.最高性原则  B.权责匹配原则  C.适时性原则  D.公平性原则

资本市场的基础是( )。A. 充足的资金 B. 信息披露 C. 资金增值 D. 高效的交易平台

下述各项中( )是基金职业道德的核心规范。A.专业审慎  B.忠诚尽责  C.保守秘密  D.诚实守信

关于基金的职业道德建设，说法正确的有（　　）。A.只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了  B.职业道德建设不需要社会各界的监督  C.政府要建立必要的职业道德