个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具备5年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项...

采取（ ）收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A、协议 B、要约 C、混合 D、纵向

下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的有（ ）。A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金 B

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.股东会关于申请期货投

申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）。A.公司章程草案 B.公司经营计划 C.列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单 D.拟订的

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。A.期货公司股东质押所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在10日内向期货公司住所地的中

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）A.终止客户的期货交易 B.强行平仓 C.协助

期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.财政部 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.期货交易

首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A.情节严重的，认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D

根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经

期货公司期货投资咨询业务主要是期货公司基于客户委托从事的哪些营利性活动？ （）A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服

下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有（）。[2012年5月真题]A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括（）。[2012年9月真题]A.促进期货公司依法稳健经营 B.加强期货公司内部控制和风险管理 C.维护期货投

张某为某期货公司职员，2012年8月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.行为符合《期货从业人

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（ ）。

期货纠纷案件由（ ）管辖。A.最高人民法院 B.基层人民法院 C.中级人民法院 D.高级人民法院

理事会由下列（）组成。A.会员理事 B.非会员理事 C.理事长 D.副理事长

期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。A.继续营业活动 B.暂停营业活动 C.终止营业活动 D.中止营业活动