证券市场的监管机构包括（ ）。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.

《中华人民共和国刑法》规定，犯集资诈骗罪的，应处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.10 B.5 C.3 D.10

股票本身没有价值，但股票是一种代表（ ）的有价证券。A、收益权 B、财产权 C、物权 D、股东权

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年

发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。A.3 B.5 C.7 D.10

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上60万

私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1 B.2 C.3 D.4

下列关于公司债券上市的说法，错误的是()。A.债券发行额不低于人民币1000万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低于1年 D

证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．投资事项Ⅲ．投资品种Ⅳ．自营业务规模A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万...

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。A.5％ B.10％

证券公司的（  ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自...

（ ）将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况...

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15 B.30 C.45 D.60

下列选项中，不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元 C.基金

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4

下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40%②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③股...

首次公开发行股票网下配售时，发行人和承销商不得采取的行为包括（　）。A.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售 B.不得诱劝网下投资者抬高报价，不得干扰

下列各项，属于合伙企业财产的有（  ）A.合伙人缴纳的实物出资 B.合伙企业借用某合伙人的电脑 C.合伙企业对某公司的债权 D.合伙企业合法接受的赠与财产