按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②...

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证...

以下关于封闭式基金的说法正确的有()。①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回②持有人可以进行场外交易③封闭式基金的存续期固定但可以适当延长...

银行间市场可在工作日内的8:30—16：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（ ）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用...

下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。①发行主体不同②发行申报程序不同③发行期限不同④发行持续时间不同A.①②③ B.①②③④ C.①

以下关于中小非金融企业发行集合票据，说法正确的有（）。Ⅰ．应在中国银行间债券市场交易商协会注册Ⅱ．募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的...

下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是()。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债

股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建...

一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。①经济运行态势良好时，股票价格上升②经济运行态势较差时，股票价格上升③经济运行态势良好时，股票...

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（ ）委托是无效的。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。A.实名制 B.匿名制 C.代号制 D.代码制

借款负债的渠道主要包括（ ）。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

中央银行控制货币供应量的最重要手段是（ ）。A.存款准备金 B.法定存款准备金 C.超额存款准备金 D.货币发行量；

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构...

期货价格的特点有（ ）。Ⅰ、预期性；Ⅱ、间断性；Ⅲ、连续性；Ⅳ、权威性。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A.基金管理人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金投资者

在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（　　）。A．证券投资者 B．证券中介机构 C．监管部门 D．证券发行人

影响股票投资价值的内部因素包括()。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。A.网上 B.网下 C.内部 D.外部

欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。A、单位 B、自然人 C、复杂客体 D、简单客体