根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．对其直接负责的主管人员和...

下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。A.首次公开发行股票并在主板上市的．持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度  B.主板上市公司发行新

下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组

下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。Ⅰ．拥有表决权20％的股东；Ⅱ．设立监事会的监事；Ⅲ．2／3的董事；Ⅳ．1／3的董事。A.Ⅰ、

证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。A.发行 B.交易 C.委托他人代为买卖 D.销售

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的，责令改正，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（    ）罚款。A、5万元以上30万元以下

开放式运作方式的基金是指基金份额总额（    ），基金份额持有人（    ）的基金。A、在基金合同期限内固定不变；不得申请赎回 B、在基金合同期限内固定不变；在

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。A、三十万元以上五十万元以下 B、三十万元以上六十万元以下 C、四十万元以上六十

《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》中的非法金融机构是指未经（ ）批准，擅自设立从事或者主要从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信...

（ ）依法批准单个合格境内机构投资者境外投资额度。A、证券业协会 B、中国证监会 C、证券交易所 D、国家外汇管理局

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事 介绍业务。 （ ）

中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。A.及时

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（ ）。A.独立监事 B.董事会 C.工会 D.独立董事

囯务院期货监督管理机构对（）等期货业务活动进行监督管理。A.期货品种的上市交易 B.期货品种的结算交割 C.期货交易信息的公开 D.期货协会的相关活动

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A.公正 B.效率 C.公平 D.公开

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。 A参加期货公司组织的后续职业培训 B参加协会组织的后续职业培训 C重新参...

下列关于期货公司报送资料的表述，正确的是（）。A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料 B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年

下列关于期货公司提供分析各类服务的表述正确的有（）。A.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户指定符合其需要的风险管理制度或者操作流程 B.期货公司应当为客户提供

某期货公司的期末流动资产为6 000万元，流动负债为5500万元，则中国证监会应对该公司采取以下（ ）监管措施。A.对公司高级管理人员进行监管谈话 B.责令公司