选择题:中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15 B.30 C.45 D.60 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.30 C.45 D.60 参考答案: 答案解析:
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。A.证券公司保密侧业务部门需要 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。A.证券公司保密侧业务部门需要 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
一位50多岁男患者,患慢支、肺气肿多年,某日上午因用力咳嗽,突感胸痛气促,立即被送到医院急诊科。体检发现:血压100/70mmHg,呼吸120 次/分,烦... 一位50多岁男患者,患慢支、肺气肿多年,某日上午因用力咳嗽,突感胸痛气促,立即被送到医院急诊科。体检发现:血压100/70mmHg,呼吸120 次/分,烦... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。A.1000万 B.2000万 证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。A.1000万 B.2000万 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案