发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。Ⅰ.债券变现能力Ⅱ.筹集资金数额Ⅲ.资金使用方向Ⅳ.市场利率的变化A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、

债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有( )。①借贷资金市场利率水平；②筹资者的资信；③债券期限长短；④债务人的资金使用方向。A.①②③④ B.③④

证券公司在从事自营业务中可以（ ）。A、内幕交易 B、操纵市场 C、出借账户 D、建立内部报告制度

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（ ）。A、净资产不低于2亿元人民币 B、经营行为规范 C、在最近一个季度末资产管理规模不低于1

沪深300指数成分股涵盖的行业包括（ ）。Ⅰ．原材料Ⅱ．金融Ⅲ．健康护理Ⅳ．公共事业A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

下列属于合格投资者的是( )。①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；②个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币；③公司、企业等机构净资...

信用违约互换CDS的交易风险来自（ ）这几个方面。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考,有可能扱大地放大风险...

下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。A.有限制股票 B.金股 C.优先股 D.超级表决权股票

弥补赤字的手段有（ ）①举借国债②增加税收③向中央银行借款④动用历年结余A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为()。

我国发行无记名股票的公司应当记载其（）。Ⅰ．股票面值Ⅱ．股票数量Ⅲ．编号Ⅳ．发行日期A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于()公告份额净值。A.每周五 B.当日 C.下一个交易日 D.两日后

目前我国的商品期货交易所包括()。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管S理人的投资管理活动中，资金投资面临着()与()。A.市场风险；合规风险 B.外部风险；内部风险

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A.30％ B.40％ C.50％ D.60％

中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是()。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规...

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。A.商业银行 B.中国人民银行 C.原中

证券公司开展自营业务要求（ ）。①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系...

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格A.①②③ B.②③

会员制证券交易所的最高权力机构是( )。A.会员大会 B.理事会 C.监事会 D.其他专门委员会