LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。A、100份或其整数倍 B、500份或其整数倍 C、1元人民币 D、1份基金份额

（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A、公正性 B、客观性 C、独立性 D、专业性

基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。A、基金销售机构 B、基金注册登记机构 C、基金管理人 D、基金投资人

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。A、防止市场的过度投机 B、推动市场价值判断体系的形成 C、倡导理性的投资文化 D、能够给投资者

下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 B、基金所募集的资金在法律上具有独立性 C、基金投资收益在扣除

下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。A、是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 C、不可以在交易所进行份额交

（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。A. 研究委员会 B. 产品审批委员会 C. 投资委员会 D. 风控委员会

下列不属于基金客户服务原则的是（）。A. 客户至上原则 B. 安全第一原则 C. 专业规范原则 D. 依法监管原则

对基金产品的未来收益进行预测属于( )。A.基金信息披露的禁止行为 B.基金管理公司可自主决策的事项 C.需要事先向监管部门申请的事项 D.法规许可的行为

我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括( )。A. 最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币 B. 净资产和资本充足率符合法律规定 C

基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A. 专业性 B. 服务性 C. 持续性 D. 适用性

（　　）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.系统性风险  B.非系统性风险  C.主动操作风险  D.可分散风险

投资者教育的基本原则不包括（ ）。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者 B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 C.投资者教育大多为一个固定的模

客户交易记录的信息不包括（ ）。A.每笔交易的数据信息 B.单据 C.账簿 D.账户余额

销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分（ ）的要求。A.利润原则 B

投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对（ ）的承认和接受，此时基金合同成立。A.基金托管协议 B.基金合同 C.基金招募说明书 D.基金临时公告

产业结构政策的主要内容不包括（　　）。A.主导产业的选择政策 B.战略产业的扶植政策 C.新兴行业的发展政策 D.衰退行业的转型和转移政策

我国现有的货币经纪公司有（）。A.天津信唐货币经纪公司 B.平安利顺国际货币经纪公司 C.中诚宝捷思货币经纪公司 D.上海国利货币经纪公司 E.上海国际货币经纪

( )广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域，具有普遍性，只会给银行带来成本和损失，却不能给商业银行带来盈利。A.操作风险  B.技术风险  C.流动性风险

下列不属于非现场监管的是( )。A.收集银行业金融机构报表数据 B.采取相应措施的持续性监管过程 C.对银行业金融机构及行业整体风险状况和服务实体经济情况进行分