根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。A.保管岗位与记账岗位  B.授权岗位与执行岗位  C.执行岗位

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核  B.基金管理人应当确保基金销售宣传

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。A.商业秘密  B.客户资料  C.国家机密  D.内幕信息

从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是( )。A. 不以财富多寡作为服务标准 B. 对师长提供特别服务 C. 尊重残疾客户 D. 客户利益优先

从业人员应该树立的法纪观念是( )。A. 法不责众 B. 不犯法即可，没有必要学法 C. 守法合规 D. 只要了解与自身利益相关的法律法规即

监管“三公原则”中的公开原则是指（ ）。A.公开监管机构全部业务活动内容 B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C.市场中不存在歧视，参与市场

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为( )。A. 基金中的基金 B. 指数基金 C. 平衡型基金 D. 伞形基金

证券投资基金依据()的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式 B.法律形式 C.资金募集方式 D.交易场所

（）是现在金融体系的两大运作载体。A．金融市场和金融服务机构 B．基金市场和股票市场 C．股票市场和债券市场 D．期货市场和股票市场

( )的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.淄博基金 B.基金开元 C.华安创新 D.基金金泰

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括（ ）。A.为客户提供投资咨询建议 B.向客户普及基金相关法律知识 C.协助客户完成风险承受能力测试 D.协助客户办理资

下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A. 以金额申购，以份额赎回 B. 场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额 C. 在深圳证券

基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A. 3日 B. 7日 C. 2周 D. 1个月

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。A.波动大 B.业绩有望加速增长 C.高质量 D.高分红

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。A.受托管理业务 B.基金销售业务 C.基金管理业务 D.募集资金活动

从同质同类机构监管的角度来看，下列银行中，可以归类为“国有及国有控股的大型商业银行”的是( )。A.中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行及交通银行

信托公司管理信托计划，应当遵守以下规定（）。A.不得向他人提供担保 B.不得以固有财产与信托财产进行交易 C.向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收余额

具体会计准则对银行的影响不包括（　）。A.金融工具减值对银行的影响 B.金融工具计量对银行的影响 C.金融工具确认对银行的影响 D.金融工具创新对银行的影响

下列选项中，属于关注类贷款的有( )。A.借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还 B.改变贷款用途 C.本金或者利息逾期 D.同一借款人对本行或其他银行的部分债务