期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 （）

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，（）。A.处

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。A.金融期货合约 B.商品期权合约 C.金融期权合约 D.商品期货合约

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（）

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。A.降低保证金 B.暂时停止交易 C.限制会员或者客户的最大持仓量

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（）。A.从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核 B.从业人员应当加强业务知识更新，接

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办...

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 B.作出行政处罚 C.及时移送中国证监会处理 D.给

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（）

依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管机构 D.期货交易所

期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A.每周交易闭市 B.每年财务结算 C.每次交易完成 D.每日结算后

2012年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红率期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些...

会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（ ）。A.请求权 B.追偿权 C.代位权

资产管理业务单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A.50万元 B.100万元 C.200万元 D.300万元

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有( )。A

公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。（）

某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则()A甲可以要求乙支付约定的报酬 B甲...

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。（）

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）、但法律、行政法规另有规定的除外。A 80% B 20% C