基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于( )的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年 B.

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（ ）。A.设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人 B.与客户签订集合资产管理合同 C.将客户资产交由具

金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（ ）。A.每日价格波动限制及断路器规则 B.保证金制度 C.无负债的每日结算制度 D.集中交易制度

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。①债券的票面价值②债券的到期期限③债券...

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。①强式有效市场②中式有效市场③半强式有效市场④弱式有效市场A.①②③ B.①②④ C.②

代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60％ B.65％ C.70％ D.

下列关于开放式基金的说法中，不正确的是( )。A、既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销 B、有固定存续期 C、开放式基金应当保持足够的现金或者政

芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。 Ⅰ．欧元期货Ⅱ．英镑期货Ⅲ．美元指数期货Ⅳ．欧元对曰元的交叉汇率期货A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅲ

证券市场监管的（　　）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A．公平 B．公开 C．公正 D．合理

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的()性质。

期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、()、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是( )。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 B.证券公司 C.投资人 D.中国证券业协会

下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（ ）。A、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 B、银行开具的信用证明

某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A、过半数 B、半数 C、1/3 D

建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A、1 B、2 C、3 D、5

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券...

对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件...

下列说法中，错误的是（ ）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任 B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押 C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同

标准化债权类资产应当同时满足条件（ ）。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登记，独立托管③公允定价，流动性机制完善④在银行间市场、证券交...