交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一

下列不属于公司高级管理人员的是()。A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东

证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30 B.45 C.60 D.90

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以( )罚款。A.3万～30万元 B.4

合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.

按照《证券监督管理条例》的要求，（ ）应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B.经营融资融券业务.投资银行类

下列关于资金募集的说法中不正确的是（ ）。A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B.不得承诺收益或不受损失 C.私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对

下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）。A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型.创业型.成长型中小微企业发展服务 B.全国股份

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。①真实②完整③相关④准确A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②

下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实...

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B.甲公

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。①责令停业整顿②指定其他机构...

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。Ⅰ．利用媒体传播虚假信息Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失Ⅲ．买...

《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务 B.资金 C.产品 D.客户

证券监管部门调查发现,1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为,并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制...

甲、乙、丙三人成立特殊的普通合伙企业，甲在执行合伙事务时，由于重大过失造成合伙企业200万元债务，此时合伙企业的财产为150万元。则下列说法不正确的是（　　）。

某普通合伙企业拟变更企业名称，但合伙协议对该事项的决议规则未作约定。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是（　）。A.该事项经半数以上合伙人同意即可通过  B

《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有...

禁止内幕交易的主要措施是（ ）。A.加强监管 B.责任到人 C.法律制裁 D.严格把关

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他...