基金年度报告中应披露的财务指标不包括（ ）。A、加权平均份额上期利润 B、期末基金份额净值 C、加权平均净值利润率 D、本期份额净值增长率

基金客户个性化服务的基础是( )。A、深度挖掘客户需求 B、利用平时时常走访收集的客户营销资料 C、研究市场行情 D、揭示市场风险

下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。A、不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 B、适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩 C、基金销售人员

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。A、优先 B、其次 C、最后 D、不必

下列属于内部风险的是（）。 A、决策失误B、经济C、文化D、法律法规

（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.《194

（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售谨慎性

基金行业要健康发展，必须以（ ）为本。A.客户至上 B.忠诚尽责 C.保守秘密 D.诚实守信

按照主要投资对象不同,可将基金分为（ ）。A、股票基金、债券基金、保本基金、ETF B、股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 C、股票基金、债券基金、混合

（ ）是证券投资基金在美国的称谓。A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金

下列不属于基金托管人职责的是（ ）。A、基金资产的投资运作 B、会计复核以及对基金投资运作的监督 C、基金资产保管 D、基金资金清算

（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A、合法独立性 B、合规独

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A、3 B、10 C、5 D、15

（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高...

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A、2日 B、3日 C、4日 D、5日

企业风险管理的基本框架不包括（ ）。A.内部环境 B.目标设定 C.风险披露 D.风险应对

下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。A、持续性 B、规范性 C、永久性 D、专业性

基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。A、承销证券 B、未上市交易的股票 C、向基金管理人、基金托管人出资 D、上市交易的股票、债券

基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。A、基金估值 B、运作费用 C、基金运作方式 D、基金份额持有人的权利

内部控制的（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A. 健全性 B. 有效性 C. 独立性 D. 成本效益