开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3 B、2 C、4 D、1

按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.参与分配清算后的剩余基金财产 B.按照规定要求召开基金份额特有人大会 C.分享基金财产收益

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。A.1768 B.1420 C.1868 D.1686

—般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。A、海外及殖民地政府信托基金 B、马萨诸塞政府信托基金 C、马萨诸塞投资信托基金 D、美国波士顿投资信托基金

守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构 B、基金从业人员 C、基金监督机构 D、金

（ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A、道德 B、法律 C、行政法规 D、思想观念

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。A、-10% B、10% C、90% D、-90%

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A. 罚款 B. 提示改正 C. 出具监管警示函 D. 暂停办理相关业务

基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（）。A. 规范性 B. 持续性 C. 专业性 D. 服务性

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347

关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（　　）。A.在不同基金资产之间进行利益输送  B.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额  C.采取合理

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。A.责令整改  B.取消托管  C.职责终止  D.指定新的基金托管人

股票基金的特点是( )。A. 投资风险小，回报率低  B. 投资于短期金融工具 C. 无法抵御通货膨胀 D. 适合长期投资

基金反映的是一种( )。A.所有权关系  B.债权关系  C.债务关系  D.信托关系

股票反映的是一种( )。A.所有权关系  B.债权关系  C.债务关系  D.信托关系

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A. 10% B. 8% C. 5% D. 3%

对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。A. 虚假记载、误导性陈述 B. 重大遗漏 C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 D. 对证券投

我国的证券交易所是依法设立的，（ ），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大

资本监管的“三大支柱”包括（）。A.最低资本要求 B.最高资本要求 C.监管当局的监督检查和市场约束 D.信用风险、市场风险的监管 E.操作风险的监管

（ ）分为两类：银行业消费知识的教育权和消费者权益保护知识的教育权。A.隐私权 B.受教育权 C.受尊重权 D.损害赔偿权