下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（ ）。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘 B.以基金持有的股票价值

下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（ ）。A、QDII基金的投资范围较为广泛 B、QDII基金的投资组合较为丰富 C、在投资管理过程中具有完全的

（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格 。A、市场价格 B、协议价格 C、理论价格 D、供求价格

下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（ ）。A、即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率 B、远期利率指的是资

下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（ ）。A. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 B. 申请人近5年未受到监管机

关于净额结算的不同的分类，下列说法错误的是（ ）。A. 按净额交收的标的区分，有券款都实行净额交收. 券或款有一种实行净额交收两种方式； B. 按参与净额结算各

下列不属于信用风险管理的主要措施的是（ ）。A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度  B.建立交易对手信用评级制度  C.建立严格的信用风险监控体系  D.加

主动投资描述错误的一项是（ ）。A. 主动投资者常常采用基本面分析. 技术分析方法。 B. 动型投资者在面对相同的信息下，能够更高效地使用信息并通过积极地交易产

下列关于商业票据发行的说法错误的是（ ）。A. 商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种 B. 大多数资信好的公司采用间接发行方式 C. 商业票据采用贴现发行的

QDII基金可投资的产品或工具是（ ）。A.不动产 B.贵重金属或代表贵重金属的凭证 C.结构性投资产品 D.实物商品

我国QFII机制的特点不包括（ ）。A. QFII机制引入时的跳跃式发展 B. QFII准入的主体范围扩大、要求提高 C. 我国对QF1I制度的设计内容进行局部

未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上3

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令悔过 C.

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（ ）元。A.4.85 B.5.05 C.5.85 D.6.0

基金的业绩归因不包括（ ）。A.资产配置 B.业绩比较基准选择 C.行业选择 D.证券选择

( )是指由交易所统一规定的、准许上市交易的标的资产的质量等级。A.交割等级 B.交割地点 C.交割方式 D.交割条款

资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（ ）。A.长期股权投资 B.资本公积 C.股本 D.未分配利润

股权类金融资产以各类（ ）为主A.票据 B.股票 C.基金 D.期货

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A．保险公司 B．

关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。A、认购费可以前端收取，也可以后端收取 B、申购费可以前端收取，也要以后端收取 C、如果采用后端收费的