下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是()。A.《期货交易管理条例》 B.《证券公司融资融券业务管理办法》 C.《中华人民共和国公司法》 D.《中华人民共和

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会 B.证券公司所在

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万 B.2000万

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所...

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。Ⅰ．现在定约成交Ⅱ．将来交割Ⅲ．非标准化Ⅳ．在场外市场进行A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根据合伙企业法律制度的规定，下列关于普通合伙企业债务清偿的表述中，正确的是（　　）。A.债权人应当首先向合伙企业求偿 B.债权人应当首先向合伙人求偿 C.债权人

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为()。A.从属关系 B.关联关系

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。A.1％～3％  B.1％

以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（ ）。Ⅰ．公司成立后无正当理由超过六个月未开业的Ⅱ．公司不按时偿还债务的Ⅲ．公司开业后自行停业连...

下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是（ ）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B.股份有限公司监事会

设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；Ⅲ．主要管理人...

证券公司应当建立健全融资融券业务压力测试机制，定期、不定期对融资融券业务的（    ）等进行压力测试。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.市场风险...

融资融券交易物为股票的，需要满足上市交易时间超过（    ）。A、3个月 B、半年 C、一年 D、两年

证券交易内幕信息的知情人不包括（    ）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员 B、持有公司1％股份的股东 C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

证券公司应当在代销合同签署后（    ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、2 B、3

下列选项中，有关证券投资基金销售的表述不正确的是（    ）。A、涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 B、相关机

上市公司（    ）的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状...

公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（    ），不得拒绝、隐匿、谎报。 Ⅰ.财务报告 Ⅱ.报销发票 Ⅲ.会计账簿 Ⅳ.资产负债表A、Ⅰ