目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。A、1.5% B、2% C、3% D、1%

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。A. 控制环境 B. 内部监控 C. 控制活动 D. 信息沟通

内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A. 合法. 合规性 B.

基金管理人应当自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。A. 5 B. 15 C. 10 D. 20

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A. 健全性原则 B. 有效性原则 C. 独立性原

基金份额持有人享有的权利有( )。Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的...

能够进行实时套利交易的基金是（）。 A、ETFB、LOFC、伞形基金D、保本基金

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议  B.是从事

基金管理人的职责不包括(　)。A.基金的募集  B.基金资产的投资运作  C.为投资者争取最大投资收益  D.基金资产保管

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后(　)日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7 B.10 C.15 D.30

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度

（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上

根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。A.私募基金和公募基金 B.契约型基金和公司型基金 C.封闭式基金和开放式基金 D.在岸基金和离岸基金

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A.《证券投资基金管理公司管理办法》 B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》 C.《公开募集证券投资

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。A、证券公司 B、保险公司 C、基金管理公司 D、商业银行

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。A、合规部门应在银行内

基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险理体系 C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D、确

封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。A、基金合同期限为3年以上 B、基金募集金额不低于2亿人民币 C、基金份额持有人不少于1000人 D、基